A股11月刮监管风暴：23家公司被立案调查，涉信披违规、操纵市场

A股市场11月进入“严打”月。

据澎湃新闻不完全统计，11月1日-11月29日，A股市场共有23家上市公司相关方被证监会立案调查，数量创年内新高。其中，涉嫌违法违规事项的“重灾区”是涉嫌信息披露违规，此外，更有十多家上市公司实控人、董事长等董监高成为监管部门立案调查对象。

15家上市公司因信披违规被立案调查

11月即将收官，但“监管风暴”尚未结束。近三日内，共有三家上市公司先后发布公告被证监会立案调查，其中包括新三板公司苏州开元民生科技股份有限公司（简称“民生科技”，832996）、科创板公司江苏浩欧博生物医药股份有限公司（简称“浩欧博”、688656）、创业板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司（简称“杭州高新”，300478）。近一周内，更是高达11家上市公司被调查。

证监会“日均一案”的速度，正是11月“监管风暴”的缩影。

据澎湃新闻记者统计，9月和10月，仅有5家和3家上市公司公告被查；而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月，数量为16家；11月股市场共有23家上市公司及相关方被证监会立案调查，而当月的交易日仅22个，也就是说，每个交易日都有一家上市公司被立案。

23家上市公司被证监会立案，制图：澎湃新闻记者 戚夜云

据澎湃新闻记者梳理，23家被立案的上市公司中，15家上市公司涉嫌信披违规，2家上市公司涉嫌操纵证券市场，2家上市公司涉嫌内幕交易、2家上市公司涉嫌短线交易，3家上市公司未按规定履行要约收购义务等事项（为同一控股股东被调查）。

信息披露向来是监管部门关注并严打的重点。但让人意外的是，被立案名单中出现了“牙茅”通策医疗股份有限公司（简称“通策医疗”，600763）。

11月18日晚间，通策医疗发布公告称，证监会对公司实际控制人兼董事长吕建明立案相关内容，主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业（有限合伙）信息披露方面。

不过，吕建明曾在今年8月的半年报业绩说明会上对相关事项进行过公开说明，表示信披违规主要源于控股股东及公司对规则理解认识不够。

值得注意的是，通策医疗上述公告表示，此前已因该违规事项收到浙江证监局行政监管措施决定书，并非为新问题。

证监会的“零容忍”同样体现在对宜通世纪科技股份有限公司（简称“宜通世纪”，300310）的立案调查上。

2022年11月4日，宜通世纪公告称该公司收到证监会《立案告知书》，因2017年年报信息披露违法违规，中国证监会决定对该公司立案。

宜通世纪因2017年年报信披违规被立案，图片来自公告

董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主

澎湃新闻记者还注意到，涉及23家上市公司的立案通知中，13家涉及的违法主体为董监高，案件案由除信息披露违规之外，还包括涉嫌操纵证券市场、涉嫌短线交易、涉嫌内幕交易。

董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主，制图：澎湃新闻记者 戚夜云

11月29日，苏州开元民生科技股份有限公司（简称“民生科技”，832996）控股股东/实际控制人胡卫林涉嫌操纵证券市场被立案。

11月24日，江苏金陵体育器材股份有限公司（简称“金陵体育”，300651）董事李剑峰涉嫌短线交易“金陵体育”股票被立案。

11月23日，广州弘亚数控机械股份有限公司（简称“弘亚数控”，002833）公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票（非本公司）被调查。

除此之外，还有三家上市公司正在配合其他部门调查。

11月17日，四川川投能源股份有限公司（简称“川投能源”，600674 ）董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。

11月22日，上海东方网股份有限公司（简称“东方网”，834678）监事徐世平（公司原党委副书记、总裁、总编辑）涉嫌职务犯罪，目前正在接受立案审查调查。

11月30日，烟台德邦科技股份有限公司（简称“德邦科技”，688035）董事长解海华因个人原因正协助监察机关调查。

而从官方表态来看，证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调。今年9月，证监会稽查局副局长刘永强曾公开表示，“强化大要案件惩治，提升‘零容忍’执法威慑。”下一步稽查执法的重点领域，包括严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。

证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公曾在11月22日举行的某论坛上表示，今年前10个月共作出行政处罚决定249件，罚没款金额15.38亿元。

近日，据《中国证券报》报道，证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》，在健全打击重大违法长效机制方面，将严格防范打击欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，从完善法制、优化机制、强化发现查处力度等方面综合施策，构建综合防治体系。